組織的ISO9001認(rèn)證內(nèi)審不同于外部審核，其審核程序應(yīng)由組織按照審核的基本要求和自身特點(diǎn)制定。內(nèi)部審核流程應(yīng)簡(jiǎn)明可行，嚴(yán)格完整，閉環(huán)運(yùn)轉(zhuǎn)。ISO9001認(rèn)證內(nèi)審步驟通常如下：

一、審核實(shí)施

以會(huì)議開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)審核。審核員運(yùn)用各種審核方法和技巧，收集審核證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，進(jìn)行分析判斷，開(kāi)具不合格項(xiàng)報(bào)告，并以末次會(huì)議結(jié)束現(xiàn)場(chǎng)審核。審核組長(zhǎng)應(yīng)實(shí)施審核的全過(guò)程控制。

二、審核報(bào)告

現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束后，應(yīng)提交審核報(bào)告。工作內(nèi)容包括：ISO9001認(rèn)證內(nèi)審報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)、歸檔、考核獎(jiǎng)懲，糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施的提出，確認(rèn)和分層分步實(shí)施的要求。

三、跟蹤審核

應(yīng)加強(qiáng)對(duì)審核后的區(qū)域、過(guò)程的實(shí)施及糾正情況進(jìn)行跟蹤審核，并在緊接著的下一次審核時(shí)，對(duì)措施的實(shí)施情況及效果進(jìn)行復(fù)查評(píng)價(jià)，寫(xiě)入報(bào)告，實(shí)現(xiàn)ISO9001認(rèn)證內(nèi)部審核的閉環(huán)管理，以推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)。

ISO9000認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和ISO 19011：2000標(biāo)準(zhǔn)指出，審核證據(jù)是“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”，但在很多審核員的認(rèn)識(shí)中，記錄變成了審核證據(jù)的代名詞，甚至一些不能被證實(shí)的記錄也被擴(kuò)大為審核證據(jù)。 早些年的ISO9000認(rèn)證行業(yè)有這樣一句話(huà)：寫(xiě)我所做、做我所寫(xiě)、記我所做。目前，這種說(shuō)法已經(jīng)落后，甚至是錯(cuò)誤的，說(shuō)白了就是要求組織用文字規(guī)定并記載自己的管理活動(dòng)。由于不同審核組審核目的不一樣，用于依據(jù)的ISO9001認(rèn)證審核準(zhǔn)則側(cè)重也應(yīng)有所不同：第三方審核目的主要是為了組織認(rèn)證注冊(cè)。

在編制ISO9001認(rèn)證審核方案時(shí)，應(yīng)根據(jù)本組織的規(guī)模、性質(zhì)與復(fù)雜程度以及下列影響因素確定或調(diào)整ISO9001認(rèn)證審核方案的內(nèi)容：

1、每次審核的范圍、目的和期限;

2、ISO9001認(rèn)證審核的頻次;

3、受審核活動(dòng)的數(shù)量、重要性、復(fù)雜性、相似性和地點(diǎn);

4、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則;

5、認(rèn)可或認(rèn)證/注冊(cè)的需要;

6、以往的ISO9001認(rèn)證審核結(jié)論或以往的審核方案的評(píng)審結(jié)果;

7、語(yǔ)言、文化教育和社會(huì)因素;

8、相關(guān)方的關(guān)注點(diǎn);

9、組織或其運(yùn)作的重大變化。

ISO9000認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)審核中，對(duì)高管理者和領(lǐng)導(dǎo)層的審核主要體現(xiàn)在高層管理者座談和審核情況通報(bào)會(huì)上。以下從這兩個(gè)方面的具體操作，提出個(gè)人意見(jiàn)供參考。高層管理者座談與驗(yàn)證 相當(dāng)一部分受審核方的高管理者和管理層成員對(duì)貫標(biāo)認(rèn)證的目的理解和認(rèn)識(shí)上還有偏差，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不夠清楚，對(duì)體系建立、保持沒(méi)有給予應(yīng)有的關(guān)注，沒(méi)有完全進(jìn)入角色。ISO9000認(rèn)證咨詢(xún)老師很難有機(jī)會(huì)與受審核方領(lǐng)導(dǎo)層成員（管理者代表除外）特別是高管理者進(jìn)行有效溝通。在這樣的背景下，開(kāi)好高層管理者座談會(huì)尤為艱巨和重要。在過(guò)程網(wǎng)絡(luò)確定后，應(yīng)對(duì)每一過(guò)程進(jìn)行分析，確定為達(dá)到質(zhì)量體系要求，過(guò)程中必須采取的作業(yè)技術(shù)和活動(dòng)，一般通過(guò)書(shū)面文件加以規(guī)定。

在溝通時(shí)，面談是常用的方法。一次成功的面談，有利于建立融洽關(guān)系，消除心理障礙，有助于爭(zhēng)取受ISO9001認(rèn)證審核方人員的合作，有助于查明情況，獲取需要的客觀證據(jù)。審核員應(yīng)掌握以下ISO9001認(rèn)證面談方法：

a) 得當(dāng)?shù)奶釂?wèn);

b)說(shuō)要少，聽(tīng)要多;

c)保持融洽的關(guān)系;

d)選擇適當(dāng)?shù)拿嬲剬?duì)象。面談人員應(yīng)當(dāng)來(lái)自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮堋?

在ISO9001認(rèn)證面談時(shí)，審核員應(yīng)自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度。如:對(duì)面談對(duì)象及內(nèi)容表示興趣，對(duì)誤解要耐心；避免打斷、干擾、反駁對(duì)方的談話(huà)；"請(qǐng)"和"謝謝"適時(shí)使用;保持客觀、公正的態(tài)度等。

筆者認(rèn)為，依據(jù)ISO9000認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，可以采用以下幾種審核途徑。 按部門(mén)審核是依據(jù)1994版標(biāo)準(zhǔn)審核時(shí)經(jīng)常使用的一種審核途徑，依據(jù)2000版ISO9000認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)審核仍然可以使用。在審核過(guò)程中，審核員按照審核計(jì)劃對(duì)某一個(gè)部門(mén)進(jìn)行審核時(shí)，可以把該部門(mén)的主要過(guò)程和活動(dòng)全部審核結(jié)束。這樣做，可避免反復(fù)走訪(fǎng)該部門(mén)，使審核效率提高，也受到被審核部門(mén)的歡迎，是一種較實(shí)用的審核途徑。以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)的思想對(duì)稅務(wù)機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，顧客就是稅務(wù)機(jī)關(guān)服務(wù)的對(duì)象即納稅人，由于國(guó)稅機(jī)關(guān)的職能作用向公共服務(wù)型轉(zhuǎn)變，特別是2004年在全國(guó)推行一窗式管理以來(lái)，更體現(xiàn)了國(guó)稅機(jī)關(guān)以納稅人為關(guān)注焦點(diǎn)的管理思想。

技術(shù)管理部門(mén)和質(zhì)量檢驗(yàn)管理部門(mén)，對(duì)臺(tái)州ISO9000認(rèn)證管理體系文件的策劃、實(shí)施效果考核的相關(guān)要求如下:

1、要對(duì)臺(tái)州ISO9000認(rèn)證體系進(jìn)貨檢驗(yàn)文件的結(jié)構(gòu)、管理要求的合理性和有效性進(jìn)行評(píng)審;考核頻次:每半年一次。

2、要對(duì)過(guò)程檢驗(yàn)文件的結(jié)構(gòu)、管理要求等進(jìn)行策劃?？己祟l次:每半年一次。

3、要對(duì)終檢驗(yàn)體系文件的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的要求以及檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢驗(yàn)頻次的合理性進(jìn)行評(píng)審。考核頻次:每半年一次。

4、要對(duì)產(chǎn)品審核臺(tái)州ISO9000認(rèn)證體系文件的結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品缺陷分類(lèi)要求的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)?？己祟l次:每季度一次。

5、要對(duì)測(cè)量系統(tǒng)分析檢驗(yàn)體系文件的結(jié)構(gòu)、重復(fù)性和再現(xiàn)性要求的符合性和適應(yīng)性進(jìn)行評(píng)審?？己祟l次:每半年一次。

6、要對(duì)工藝裝備檢驗(yàn)體系文件的結(jié)構(gòu)、工裝周期檢定要求的可操作性和符合性進(jìn)行評(píng)審?？己祟l次:每季度一次。

7、要對(duì)工藝紀(jì)律執(zhí)行ISO9000認(rèn)證體系文件的結(jié)構(gòu)、檢查項(xiàng)目要求的性和可操作進(jìn)行評(píng)價(jià)。考核頻次:每月一次。

ISO9001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)具有很強(qiáng)的開(kāi)放性。各種專(zhuān)門(mén)方法的導(dǎo)入與使用，企業(yè)可以根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況自己定，什么時(shí)候?qū)耄瑢?dǎo)入多少，ISO9001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)沒(méi)有作硬性規(guī)定。當(dāng)然，一旦正式導(dǎo)入，得用起來(lái)，否則就不符合ISO9001認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求。 如果企業(yè)打算通過(guò)TS16949標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證，就必須準(zhǔn)備全部啟用該標(biāo)準(zhǔn)所倡導(dǎo)的過(guò)程方法，否則，不可能通過(guò)該標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證。當(dāng)ISO9000認(rèn)證審核員真正發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問(wèn)題和原因，說(shuō)到了“點(diǎn)子”上，企業(yè)從心里敬佩你，才能體現(xiàn)出審核員的水平，企業(yè)就會(huì)歡迎你下次再去審核。