專利申請人的分類

??(1)原始申請人和繼受申請人

??原始申請人是指在發(fā)明創(chuàng)造完成之后，依照法律的規(guī)定或者約定，直接享有專利申請權(quán)利的人，如非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造人個人、職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的單位等。繼受申請人是依法從原始申請人那里獲得專利申請權(quán)的人，如專利申請人將申請專利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，那么合同的受讓人則為繼受專利申請人。

??(2)先申請人與后申請人

??先申請人和后申請人是針對多個專利申請人而作的劃分，這種劃分的基礎(chǔ)條件是：同時存在兩個或以上的獨(dú)立申請人，先后就相同的發(fā)明創(chuàng)造提出專利申請。而根據(jù)《專利法》的規(guī)定，就同嘲發(fā)明創(chuàng)造只能授予一個申請人專利權(quán)。于是，有的國家專利法采用先發(fā)明原則，依法將專利權(quán)授予先發(fā)明人;有的國家專利法采用先申請?jiān)瓌t，依法將專利權(quán)授予先申請人。

??采用先發(fā)明原則可以保證最早發(fā)明人獲得專利權(quán)，但是，在確定誰先發(fā)明時容易發(fā)生舉證困難，也不利于促使發(fā)明人盡快提出申請并公布其發(fā)明。而采用先申請?jiān)瓌t，簡便易行，避免了誰是最i先發(fā)明人的爭論，減少了法律糾紛，還可以促使發(fā)明人盡早提出專利申請，促使新技術(shù)早日公開，推動技術(shù)的進(jìn)步。因此，鑒于先申請?jiān)瓌t的優(yōu)勢，我國專利法采用了先申請?jiān)瓌t。

??具體而言，先申請?jiān)瓌t是指兩個以上的申請人分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，國家知i識產(chǎn)權(quán)局將依法授予最i先申請人專利權(quán)，后申請人即使實(shí)際上是先發(fā)明創(chuàng)造人也不能獲得專利權(quán)。那么，如何確定誰先申請?以申請日為準(zhǔn)。根據(jù)我國《專利法》的規(guī)定，如果專利申請文件是直接送達(dá)的，以國家知i識產(chǎn)權(quán)局收到專利申請文件之日為申請日;如果申請文件是郵寄的，以寄出的郵戳日為申請日。而無論是直接申請或郵寄申請，如果申請人提出優(yōu)先權(quán)請求的，則按照優(yōu)先權(quán)的原則確定申請日，即通過優(yōu)先權(quán)的適用，依法將申請日提前。

??(3)外國申請人和本國申請人

??這種分類方法是以申請人的國籍為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分的。任何中國公民和單位依法都可以提出專利申請，而外國人(單位或者個人)在我國申請專利時必須符合一定的條件。按照國際慣例和《巴黎公約》的原則，在中國有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國其他組織享有國民待遇，即與本國公民一樣有權(quán)申請專利。而在中國沒有經(jīng)常居所或者營業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或外國其他組織，應(yīng)具備以下條件之一，則可依照《專利法}在我國申請專利：一是外國人的所屬國與我國簽訂的雙邊協(xié)議規(guī)定互相給予對方國民以專利保護(hù)的;二是外國人的所屬國與我國共同參加的國際條約規(guī)定互相給予對方國民以專利保護(hù)的;三是盡管外國人所屬國與我國既沒有簽訂雙邊協(xié)議，又沒有共同加人國際條約，但對方在專利法中規(guī)定或者在實(shí)踐中依照互惠原則給我國國民以專利保護(hù)的。

專利申請戰(zhàn)略包括以下三種。

??(1)基本專利戰(zhàn)略

??此處的基本專利是指開拓了一個新的技術(shù)領(lǐng)域的專利。例如，世界上第1件電話機(jī)專利、第1件晶體管專利、第1件錄音機(jī)專利等。所謂基本專利戰(zhàn)略是指將在研究開發(fā)活動中取得的奠基性、首創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)造申請專利，依法取得專利保護(hù)?；緦＠讼虮緡岢鐾猓€應(yīng)選擇若干市場前景看好的外國提出專利申請。企業(yè)取得了基本技術(shù)專利權(quán)，就可以主導(dǎo)該技術(shù)的發(fā)展方向，掌握主動權(quán)。

??(2)外圍專利戰(zhàn)略

??此處的外圍專利是指圍繞基本專利技術(shù)所作出的改進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造專利。外圍專利戰(zhàn)略具有兩方面的內(nèi)容，其一是指在自己的基本專利周圍設(shè)置許多原理相同的小專利組成專利網(wǎng)，防御他人對該基本專利的進(jìn)攻：其二是指對他人的基本專利進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)缺陷，作出改進(jìn)，然后提出專利申請，利用外圍專利技術(shù)同基本專利權(quán)人進(jìn)行對抗。

??企業(yè)可以利用外圍專利戰(zhàn)略延長專利保護(hù)期限。例如，美國菲利浦石油公司在取得耐熱性能出類拔萃的熱塑性樹脂聚苯硫醚的基本專利之后，又不斷改進(jìn)，陸續(xù)取得了從制造、應(yīng)用到加工等外圍技術(shù)專利300余件。因此，盡管基本專利于1984年11月到期，但大量的外圍專利在那之后仍在有效期內(nèi)，使得基本專利可以繼續(xù)得到有效保護(hù)。

??中小型高科技企業(yè)可以利用外圍專利戰(zhàn)略后來居上。

??(3)搶先申請戰(zhàn)略

??世界上絕大多數(shù)國家在專利確權(quán)上都實(shí)行申請?jiān)谙仍瓌t。因此，及時申請專利是十分重要的，否則可能會讓競爭對手捷足先登，使自己反而受他人約束。

??但申請專利的時間也不宜過早，過早申請可能因技術(shù)成果尚未成熟影響專利權(quán)的獲得。

??同時，企業(yè)如果認(rèn)為有些發(fā)明創(chuàng)造沒有必要取得獨(dú)占權(quán)，或者實(shí)現(xiàn)獨(dú)占后將得不償失，但萬一被他人搶先獲得專利權(quán)會妨礙本企業(yè)實(shí)施該技術(shù)時，可以將發(fā)明內(nèi)容在報(bào)刊上公開發(fā)表，以阻止他人獲得專利權(quán)。

??企業(yè)在進(jìn)行專利申請時還應(yīng)該考慮專利申請種類的選擇。在我國，專利的種類有發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。這三種專利形式各有其特點(diǎn)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自己發(fā)明創(chuàng)造的特點(diǎn)，結(jié)合這三種專利的不同要求選擇適當(dāng)?shù)膶＠暾埛N類。

??發(fā)明專利保護(hù)的特點(diǎn)是，創(chuàng)造性程度要求高、保護(hù)期較長、審批周期較長、申請費(fèi)用較高。實(shí)用新型專利不包括方法，因而凡涉及生產(chǎn)方法、加工方法、配方等方法方面的發(fā)明創(chuàng)造，均不能申請實(shí)用新型專利。實(shí)用新型涉及的只是產(chǎn)品，而且這種產(chǎn)品必須是有一定固定形狀的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)實(shí)際上是對產(chǎn)品的外表所作的設(shè)計(jì)，它必須與產(chǎn)品有關(guān)并與使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品結(jié)為一體。

??在實(shí)踐中，企業(yè)可以同時申請兩種或兩種以上專利保護(hù)形式，以利用各種專利申請形式取長補(bǔ)短。

專利調(diào)查戰(zhàn)略

　　專利調(diào)查戰(zhàn)略是指貫穿于技術(shù)創(chuàng)新全過程，根據(jù)在創(chuàng)新過程中的不同需要包括技術(shù)動向調(diào)查、專利性調(diào)查、公知情況調(diào)查、法律狀況調(diào)查、同族專利調(diào)查、監(jiān)視性調(diào)查。

??專利調(diào)查戰(zhàn)略是一項(xiàng)基礎(chǔ)性戰(zhàn)略，專利調(diào)查包括下列6種。

??(1)技術(shù)動向調(diào)查

??這是指在廣泛搜集過去及新近出現(xiàn)的技術(shù)信息的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)代技術(shù)水平并預(yù)測今后技術(shù)發(fā)展動向而進(jìn)行的調(diào)查。主要供研究、開發(fā)新產(chǎn)品新技術(shù)參考。例如，通過對一項(xiàng)技術(shù)專利申請量逐年變化的情況的分析，便可以對該項(xiàng)技術(shù)是“朝陽技術(shù)”還是“夕陽技術(shù)”作出初步判斷，并用于指導(dǎo)制定研究開發(fā)策略，選擇研究開發(fā)課題。例如，人類的照明在原始狀態(tài)只能是月光，后來發(fā)明了蠟燭。在發(fā)明電燈之后，人類逐漸進(jìn)入電器時代。而照明用電燈也逐漸由鎢燈到鈉燈、熒光燈和真空燈等。隨著照明燈的功率增大，燈泡的亮度也增大。在電燈以后的技術(shù)均在專利文獻(xiàn)中有相關(guān)的記錄。通過對專利文獻(xiàn)的分析，可以預(yù)測出更新的照明措施應(yīng)該是功率更大，照明效率更高的產(chǎn)品。

??(2)專利性調(diào)查

??這是在專利申請前為判斷該發(fā)明創(chuàng)造有無專利性而進(jìn)行的調(diào)查。這里講的有無專利性，對發(fā)明和實(shí)用新型而言，是指有無新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性;對外觀設(shè)計(jì)而言，是指有無新穎性和工業(yè)實(shí)用性。不同的國家的專利制度不完全相同，我國的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的審查是初步審查制，即沒有對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的授權(quán)實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行審查，只要滿足格式審查條件和明顯缺陷審查，即可授權(quán)。因此對此類專利要根據(jù)相關(guān)的專利法律要求，進(jìn)一步判斷是否滿足專利授權(quán)性條件。如果不滿足授權(quán)性條件，企業(yè)即可通過無效程序?qū)⒃搶＠麩o效。同時，如果該專利即將到期且該產(chǎn)品在市場上還有大量的需求，企業(yè)就可以在專利無效前進(jìn)行準(zhǔn)備，待專利無效后即可將產(chǎn)品投放市場。

??(3)公知性情況調(diào)查

??如果企業(yè)已經(jīng)決定執(zhí)行的某項(xiàng)產(chǎn)品的研發(fā)方案，就需要通過檢索或者查閱相關(guān)的文獻(xiàn)來確認(rèn)該方案的可行性。這是指為判斷已公開或公告的發(fā)明創(chuàng)造專利申請，或已獲得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的專利性而進(jìn)行的一種調(diào)查。這種調(diào)查，對新產(chǎn)品新技術(shù)的研究開發(fā)、回避侵權(quán)行為和專利權(quán)無效宣告請求等，是必不可少的。

??(4)法律狀態(tài)調(diào)查

??所謂法律狀態(tài)，是指某項(xiàng)特定技術(shù)是否是專利技術(shù)、是何種專利技術(shù)、是否是有效專利、專利權(quán)的期限還有多長以及特定技術(shù)和特定專利之間的關(guān)系等情況。這種調(diào)查，對于技術(shù)和新產(chǎn)品進(jìn)出口、技術(shù)價值評估十分重要。

??(5)同族專利調(diào)查

??這是指特定國家的特定專利是否在其他國家取得專利而進(jìn)行的一項(xiàng)調(diào)查。這種調(diào)查，對該技術(shù)商業(yè)價值的評估、技術(shù)和產(chǎn)品的進(jìn)出口十分重要。

??(6)監(jiān)視調(diào)查

??這里講的“監(jiān)視”，一般指對特定競爭對手專利申請動向和取得專利權(quán)的情況的監(jiān)視，也指對特定的引人注目技術(shù)的專利發(fā)展過程的監(jiān)視。這兩種監(jiān)視，常?？梢韵嗷ソY(jié)合或交替使用。

專利規(guī)避最初的目的是從法律的角度來繞開某項(xiàng)專利的保護(hù)范圍以避免專利權(quán)人進(jìn)行侵權(quán)訴訟，專利規(guī)避是企業(yè)進(jìn)行市場競爭的合法行為pJ。因此首先對專利規(guī)避設(shè)計(jì)的實(shí)施方法做出回應(yīng)的多源于法律學(xué)者，并隨著專利糾紛案件的不斷積累，總結(jié)與歸納出了相應(yīng)的組件規(guī)避原則，主要是從刪除、替換、更改以及語義描述的變化等方面進(jìn)行專利規(guī)避。實(shí)際應(yīng)用中專利規(guī)避設(shè)計(jì)可遵循的三點(diǎn)原則：

??減少組件數(shù)量以滿足全i面覆蓋原則;

??使用替代的方法使被告主體不同于權(quán)利要求中指出的技術(shù)以防止字面侵權(quán);

??從方法/功能/結(jié)果上對構(gòu)成要件進(jìn)行實(shí)質(zhì)性改變，以避免侵犯等同原則。

??專利規(guī)避設(shè)計(jì)原則是從侵權(quán)判斷的角度進(jìn)行分析，根據(jù)權(quán)利要求書分析專利的必要技術(shù)特征，對其進(jìn)行刪減和替代， 以減少侵權(quán)的可能性。專利規(guī)避設(shè)計(jì)原則是宏觀層面上的指導(dǎo)方針，對設(shè)計(jì)人員來說，需要具體可以實(shí)施的過程來詳細(xì)指導(dǎo)如何在現(xiàn)有專利技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行重組和替代，并且開發(fā)出新的技術(shù)方案繞開現(xiàn)有專利的保護(hù)范圍。功能裁剪作為有效的分析工具能夠指導(dǎo)設(shè)計(jì)人員進(jìn)行技術(shù)分析，并結(jié)合專利規(guī)避設(shè)計(jì)原則選擇合理的技術(shù)進(jìn)行刪除或替代，從根本上突破現(xiàn)有專利的技術(shù)壟斷。