全球證券經(jīng)營機構市場運行狀況及規(guī)模風險分析報告（2023-2030年）
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【出版單位】：【鴻晟信合研究院】
【修訂日期】：【2023年2月】
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目錄
第一章 2022年中國證券經(jīng)營機構發(fā)展背景
第一節(jié) 證券經(jīng)營機構的相關概述
一、證券經(jīng)營機構的定義
二、證券經(jīng)營機構的類型
三、證券經(jīng)營機構的地位和作用
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構的發(fā)展歷程
一、證券行業(yè)初創(chuàng)時期
二、證券交易所建立時期
三、證券行業(yè)快速發(fā)展時期
四、風險集中爆發(fā)與綜合治理
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構的全業(yè)務鏈分析
一、證券經(jīng)營機構全業(yè)務鏈概述
二、證券經(jīng)營機構傳統(tǒng)業(yè)務
三、證券經(jīng)營機構創(chuàng)新業(yè)務
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構客戶需求分析
一、證券公司經(jīng)紀客戶需求影響因素
二、證券營業(yè)部細分市場劃分方式
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構關聯(lián)市場及行業(yè)發(fā)展分析
一、股票市場運行狀況分析
二、*市場運行狀況分析
三、基金市場運行狀況分析
四、商業(yè)銀行發(fā)展狀況分析
五、保險行業(yè)發(fā)展狀況分析
六、信托行業(yè)發(fā)展狀況分析
七、創(chuàng)投與私募所屬行業(yè)市場運行分析
第二章 2022年中國證券經(jīng)營機構運營環(huán)境分析

第一節(jié) 證券經(jīng)營機構監(jiān)管環(huán)境與政策分析
一、<證券公司監(jiān)督管理條例>
二、<證券公司風險處置條例>
三、<證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法>
四、<發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范指引（征求意見稿）>
五、<證券公司直接投資業(yè)務監(jiān)督指引>
六、<證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定>
七、<關于證券公司證券自營業(yè)務投資范圍及有關事項的規(guī)定>
八、<證券投資基金管理公司公平交易制度指導意見>
九、<關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定>
十、<外資參股證券公司設立規(guī)則>
十一、<金融企業(yè)績效評價辦法>
十二、其他法律法規(guī)
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構經(jīng)濟環(huán)境分析
一、行業(yè)在國民經(jīng)濟的相關性
（1）證券市場周期與宏觀周期運行特征
（2）影響證券市場走勢的宏觀經(jīng)濟因素
（3）證券市場與宏觀經(jīng)濟的聯(lián)動性現(xiàn)狀
二、國際經(jīng)濟環(huán)境運行分析
三、國家宏觀經(jīng)濟運行分析
四、國家宏觀經(jīng)濟發(fā)展預測
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構金融環(huán)境分析
一、行業(yè)總體金融環(huán)境運行分析
二、國內(nèi)證券市場資金流動分析
三、跨境資金投資證券市場分析
四、央行存款準備金率調(diào)整分析
五、央行存利率調(diào)整分析
六、央行貨幣政策預測
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構社會環(huán)境分析
一、個人總持有可投資資產(chǎn)規(guī)模
二、高凈值人---展規(guī)模分析
三、高凈值人群的區(qū)域分布情況
四、高凈值人群的投資偏好分析
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構證券市場環(huán)境分析
一、融資融券業(yè)務推出的影響
二、新三板擴容影響分析
三、大小非解禁影響分析
四、國內(nèi)證券市場發(fā)展瓶頸分析
五、國內(nèi)證券市場發(fā)展趨勢分析
第三章 2022年國際證券經(jīng)營機構發(fā)展軌跡分析

第一節(jié) 國際投行業(yè)務發(fā)展經(jīng)驗分析
一、國際投行業(yè)務范圍介紹
二、國際投行業(yè)務發(fā)展歷程
三、國際投行業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀
第二節(jié) 國外資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展分析
一、國外資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)展分析
二、國外資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展分析
三、全球資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展趨勢
第三節(jié) 國外證券經(jīng)營機構發(fā)展分析
一、美國證券經(jīng)營機構發(fā)展軌跡分析
二、日本證券經(jīng)營機構發(fā)展軌跡分析
三、韓國證券經(jīng)營機構發(fā)展軌跡分析
第四節(jié) 美國證券經(jīng)營機構人力資源建設分析
一、美國券商的組織機構分析
二、美國券商的職業(yè)生涯分析
三、美國券商的招聘方式分析
四、美國券商的人才吸引戰(zhàn)略
五、美國券商的人力資源結構
六、美國券商新員工培訓方式
七、美國券商員工的績效評估
八、美國券商的薪酬體系分析
九、美國券商員工離職方式及原因
第五節(jié) 美國證券經(jīng)紀人管理模式研究
一、中美證券經(jīng)紀人業(yè)態(tài)對比分析
二、美國證券經(jīng)紀人招聘機制分析
（1）美國證券經(jīng)紀人招聘要求分析
（2）美國證券經(jīng)紀業(yè)務的市場劃分
（3）美國證券經(jīng)紀人招聘案例分析
1）美林與恒達理財定位策略與營銷模式
2）美林與恒達理財經(jīng)紀人招聘差異分析
（4）網(wǎng)絡經(jīng)紀商的經(jīng)紀人招聘分析
（5）美國券商經(jīng)紀人招聘經(jīng)驗借鑒
三、美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式分析
（1）美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式綜述
（2）美國券商經(jīng)紀人培養(yǎng)案例分析
1）摩根斯坦利美邦理財顧問（fa）
2）美林證券（fc）
3）恒達理財?shù)耐顿Y代表（ir）
4）史考特證券股票經(jīng)紀人（stock broker）
（3）美國證券經(jīng)紀人培養(yǎng)模式借鑒
四、美國證券經(jīng)紀人考核激勵管理啟示
五、美國證券營銷模式的經(jīng)驗分析
（1）fc模式-美林證券代表模式
（2）獨立理財顧問-嘉信理財代表模式
（3）社區(qū)模式-恒達理財代表模式
（4）美國證券營銷模式的經(jīng)驗借鑒
第六節(jié) 美國證券經(jīng)營機構國際化發(fā)展經(jīng)驗
一、美國投行國際化的背景
在券商差異化發(fā)展的路徑選擇上，我們不妨借鑒歐美投行領域的發(fā)展經(jīng)驗：目前，歐美投行商業(yè)模式主要有大型全能投行、中型綜合投行、精品投行、網(wǎng)絡經(jīng)紀商和資產(chǎn)管理公司五類，五種投行模式特具特點，同時對公司資源稟賦、**能力等各方面的要求均不相同：（1）大型全能投行：業(yè)務種類“全光譜”，高杠桿運作。大型全能投行是歐美資本市場乃至金融系統(tǒng)的中流砥柱，是資本市場主要的資金融通方、中央交易對手方、產(chǎn)品創(chuàng)設方，掌握極高的定價權與話語權。大型全能投行具有很高的系統(tǒng)重要性，對于維持金融市場秩序、防范系統(tǒng)性風險、保證國民經(jīng)濟平穩(wěn)運行發(fā)揮十分關鍵的作用。當前，美國市場具有全球系統(tǒng)重要性的大型全能投行共5家，分別是摩根大通、美國銀行、花旗集團、高盛、摩根士丹利。
2018美國五大投行業(yè)務收入結構各具特色
數(shù)據(jù)來源：公開資料整理
二、美國著名投資銀行國際化進程
（1）美林證券的國際化進程
（2）高盛的國際化進程
（3）摩根斯坦利的國際化進程
三、美國投行國際化規(guī)律與啟示
（1）國際化組織結構的規(guī)律和啟示
（2）國際化地區(qū)結構的規(guī)律和啟示
（3）國際化業(yè)務結構的規(guī)律和啟示
（4）國際化風險控制的規(guī)律和啟示
第七節(jié) 國際**證券經(jīng)營機構在華投資分析
一、外資參股國內(nèi)券商的政策環(huán)境
二、外資參股國內(nèi)券商現(xiàn)狀分析
三、外資證券經(jīng)營機構進入影響
第四章 2022年中國證券經(jīng)營機構發(fā)展分析

第一節(jié) 證券經(jīng)營機構競爭力評價體系的構建
一、指標體系的選擇原則
二、指標體系與指標體系的構建
三、企業(yè)核心競爭力的比較分析
（1）規(guī)模實力對比分析
（2）盈利模式對比分析
（3）風險管理能力評價
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構經(jīng)營情況分析
一. 證券經(jīng)營機構收入規(guī)模分析
二. 證券經(jīng)營機構資產(chǎn)結構分析
三. 證券經(jīng)營機構利潤情況分析
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構盈利模式分析
一、證券經(jīng)營機構盈利模式的界定
二、證券經(jīng)營機構盈利途徑分析
三、證券經(jīng)營機構盈利方式分析
四、證券經(jīng)營機構業(yè)務結構分析
五、證券經(jīng)營機構成本控制分析
六、證券經(jīng)營機構管理水平分析
七、證券經(jīng)營機構創(chuàng)新盈利模式
第四節(jié) 證券經(jīng)營機構營銷模式分析
一、國內(nèi)券商區(qū)域營銷影響因素
二、國內(nèi)**券商營銷模式分析
三、券商營銷創(chuàng)新發(fā)展模式分析
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構渠道營銷策略
一、證券經(jīng)營機構主要營銷方式
二、證券經(jīng)營機構營銷渠道建設
三、證券經(jīng)營機構營銷策略建議
第六節(jié) 證券經(jīng)營機構業(yè)內(nèi)競爭格局分析
一、證券經(jīng)營機構集中度分析
二、證券經(jīng)營機構差異化競爭分析
三、證券經(jīng)營機構融資現(xiàn)狀分析
四、證券經(jīng)營機構并購重組分析
（1）大型證券公司的并購重組模式
（2）中型證券公司的并購重組模式
（3）小型證券公司的并購重組模式
第七節(jié) 證券經(jīng)營機構人力資源分析
一、證券經(jīng)營機構人才需求分析
二、證券經(jīng)營機構人才結構分析
三、證券經(jīng)營機構人才流動分析
（1）營業(yè)部總經(jīng)理流動分析
（2）證券公司研究員流動分析
四、證券經(jīng)營機構薪酬待遇分析
（1）投行人員薪酬待遇分析
（2）明星分析師的薪酬待遇
（3）經(jīng)紀人的薪酬待遇分析
（4）行政人員薪酬待遇分析
五、證券經(jīng)營機構人才管理建議
第八節(jié) 證券經(jīng)營機構核心競爭力提升路徑
一、資本規(guī)模與融資方面
二、市場優(yōu)勢方面
三、文化和制度方面
四、風險管理方面
第五章 2022年中國證券經(jīng)營機構營業(yè)部建設分析

第一節(jié) 證券經(jīng)營機構營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀
一、證券經(jīng)營機構營業(yè)部規(guī)模分析
二、證券營業(yè)部區(qū)域競爭格局分析
（1）證券營業(yè)部區(qū)域分布特點
（2）證券營業(yè)部區(qū)域飽和度分析
第二節(jié) 傳統(tǒng)證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀
一、傳統(tǒng)證券營業(yè)部的主要特征
二、**證券營業(yè)部經(jīng)營特點
（1）中金北京建國門外大街營業(yè)部
（2）國信深圳泰然九路營業(yè)部
（3）中金上?；春Ｖ新窢I業(yè)部
（4）申萬北京勁松九區(qū)營業(yè)部
（5）國信上海北京東路證券營業(yè)部
第三節(jié) 輕型證券營業(yè)部設立分析
一、輕型證券營業(yè)部概念解析
二、輕型證券營業(yè)部發(fā)展現(xiàn)狀
三、輕型營業(yè)部投資回報分析
四、輕型證券營業(yè)部發(fā)展障礙
五、輕型證券營業(yè)部技術系統(tǒng)建設
第四節(jié) 新型證券營業(yè)部設立分析
一、新型證券營業(yè)部的主要特征
二、新型證券營業(yè)部競爭力分析
三、新型營業(yè)部對行業(yè)競爭格局的影響
四、新型證券營業(yè)部設立存在的問題
（1）新型證券營業(yè)部的設立障礙
（2）區(qū)域新型證券營業(yè)部設立標準
（3）新型證券營業(yè)部傭金率設定標準
五、新型證券營業(yè)部的設立建議
六、新型證券營業(yè)部的管理建議
第五節(jié) 證券經(jīng)營機構營業(yè)部發(fā)展趨勢分析
一、國外新型營業(yè)部模式案例分析
（1）愛德華瓊斯公司組織架構與營業(yè)部概況
（3）愛德華瓊斯公司成本費用分析
（4）愛德華瓊斯公司凈資產(chǎn)收益率
二、營業(yè)部區(qū)域擴張趨勢分析
三、證券營業(yè)部經(jīng)營趨勢分析
第六章 2022年中國證券經(jīng)營機構細分業(yè)務分析

第一節(jié) 證券經(jīng)營機構業(yè)務競爭與合作態(tài)勢
一、替代業(yè)務企業(yè)競爭分析
二、互補業(yè)務企業(yè)合作分析
三、同行業(yè)企業(yè)競爭分析
四、潛在進入企業(yè)發(fā)展分析
五、購買者討價還價能力
六、供應商討價還價能力
第二節(jié) 證券經(jīng)營機構傳統(tǒng)業(yè)務發(fā)展分析
一、證券經(jīng)營機構承銷業(yè)務分析
（1）ipo市場融資需求
（2）承銷業(yè)務規(guī)模分析
（3）承銷業(yè)務盈利能力
（4）承銷業(yè)務競爭現(xiàn)狀
二、證券經(jīng)營機構經(jīng)紀業(yè)務分析
（1）經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)營分析
（2）經(jīng)紀業(yè)務競爭分析
（3）經(jīng)紀業(yè)務模式創(chuàng)新
（4）經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展前景
（5）經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展建議
三、證券經(jīng)營機構自營業(yè)務分析
（1）證券經(jīng)營機構自營業(yè)務概述
（2）券商金融投資子公司設立現(xiàn)狀
（3）券商自營業(yè)務投資效益分析
四、證券經(jīng)營機構資產(chǎn)管理業(yè)務分析
（1）券商基金管理業(yè)務服務模式
（2）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀
（3）國內(nèi)資產(chǎn)管理業(yè)務的投資主體
（4）券商資產(chǎn)管理業(yè)務經(jīng)營現(xiàn)狀
1）集合理財業(yè)務經(jīng)營分析
2）定向資管業(yè)務經(jīng)營分析
3）專項資管業(yè)務經(jīng)營分析
（5）券商資產(chǎn)管理業(yè)務競爭分析
（6）券商理財產(chǎn)品銷售渠道分析
（7）券商資產(chǎn)管理業(yè)務差異化發(fā)展分析
（8）券商資產(chǎn)管理業(yè)務的主要創(chuàng)新方向
五、證券經(jīng)營機構投資顧問業(yè)務分析
（1）投資顧問業(yè)務開展規(guī)范
（2）投顧業(yè)務服務收費分析
（3）投資顧問業(yè)務發(fā)展現(xiàn)狀
（4）投資顧問業(yè)務發(fā)展方向
六、證券經(jīng)營機構并購業(yè)務分析
（1）企業(yè)并購市場交易規(guī)模分析
（2）國內(nèi)并購業(yè)務競爭格局
（3）并購業(yè)務發(fā)展阻礙分析
（4）并購業(yè)務發(fā)展前景分析
第三節(jié) 證券經(jīng)營機構創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展分析
一、證券經(jīng)營機構創(chuàng)新業(yè)務綜述
（1）證券經(jīng)營機構創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展綜述
（2）證券經(jīng)營機構創(chuàng)新業(yè)務競爭形式
二、金融衍生產(chǎn)品業(yè)務分析
（1）金融衍生品業(yè)務開展環(huán)境
（2）金融衍生品業(yè)務運行現(xiàn)狀
（3）金融衍生產(chǎn)品設計方向
（4）金融衍生產(chǎn)品發(fā)展前景
三、證券經(jīng)營機構直投業(yè)務分析
（1）券商直投業(yè)務發(fā)展環(huán)境
（2）券商直投業(yè)務規(guī)模分析
（3）券商直投業(yè)務競爭分析
1）券商直投公司增資狀況
2）券商直投公司投資情況
3）券商直投公司投資企業(yè)ipo情況
（4）券商直投業(yè)務盈利分析
 
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