專利局在初步審查中，對于申請文件中不符合《專利法》要求的，應(yīng)當(dāng)給予申請人補(bǔ)正機(jī)會，通知申請人在指i定期限內(nèi)補(bǔ)正。申請人無正當(dāng)理由不補(bǔ)正的，其申請視為撤回。補(bǔ)正后仍不符合要求的，專利局應(yīng)當(dāng)予以駁回。申請人不服的，可以請求專利復(fù)審委i員會復(fù)審。

??《專利法》第40條規(guī)定;“實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國務(wù)i院專利行政部門做出授予實(shí)用新型專利權(quán)或外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，并予以登記和公告。實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)自公告之日起生效。”該規(guī)定表明，我國對于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利僅進(jìn)行初步審查。因此，專利機(jī)構(gòu)，專利局應(yīng)依照《專利法》對實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的初步審查的要求進(jìn)行嚴(yán)格審查，對符合授權(quán)條件的申請及時(shí)授予專利權(quán)。

??審查目的

??專利形式審查的主要目的是查明申請專利的發(fā)明是否符合《專利法》關(guān)于形式要求的規(guī)定，為以后的公開和實(shí)質(zhì)審查做準(zhǔn)備;查明申請專利的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)是否符合《專利法》關(guān)于授予專利權(quán)的規(guī)定，對符合授予條件的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)依法授予專利權(quán)。

查閱和復(fù)制

　1.1查閱和復(fù)制的原則

　　(1) 專利局對公布前的發(fā)明專利申請、授權(quán)公告前的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請負(fù)有保密責(zé)任。在此期間，查閱和復(fù)制請求人**于該案申請人及其專利代理人。

　　(2) 任何人均可向?qū)＠终埱蟛殚喓蛷?fù)制公布后的發(fā)明專利申請案卷和授權(quán)后的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請案卷。

　　(3) 對于已經(jīng)審結(jié)的復(fù)審案件和無效宣告案件的案卷，原則上可以查閱和復(fù)制。

　(4) 專利局、專利復(fù)審委i員會對尚未審結(jié)的復(fù)審和無效案卷負(fù)有保密責(zé)任。對于復(fù)審和無效宣告程序中的文件，查閱和復(fù)制請求人**于該案當(dāng)事人。

　(5) 案件結(jié)論為視為未提出、不予受理、主動撤回、視為撤回的復(fù)審和無效案卷，對于復(fù)審和無效宣告程序中的文件，查閱和復(fù)制請求人**于該案當(dāng)事人。

　(6) 專利局、專利復(fù)審委i員會根據(jù)審查需要要求當(dāng)事人提供的各種文件，原則上可以查閱和復(fù)制。但查閱和復(fù)制行為可能存在損害當(dāng)事人合法權(quán)益，或者涉及個(gè)人隱私或者商業(yè)秘密等情形的除外。

　　(7) 涉及國家利益或者因?qū)＠?、專利?fù)審委i員會內(nèi)部業(yè)務(wù)及管理需要在案卷中留存的有關(guān)文件，不予查閱和復(fù)制。

　　1.2允許查閱和復(fù)制的內(nèi)容

　　(1) 對于公布前的發(fā)明專利申請、授權(quán)公告前的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利申請，該案申請人或者代理人可以查閱和復(fù)制該專利申請案卷中的有關(guān)內(nèi)容，包括：申請文件，與申請直接有關(guān)的手續(xù)文件，以及在初步審查程序中向申請人發(fā)出的通知書和決定書、申請人對通知書的答復(fù)意見正文。

　　(2)對于已經(jīng)公布但尚未公告授予專利權(quán)的發(fā)明專利申請案卷，可以查閱和復(fù)制該專利申請案卷中直到公布日為止的有關(guān)內(nèi)容，包括：申請文件，與申請直接有關(guān)的手續(xù)文件，公布文件，以及在初步審查程序中向申請人發(fā)出的通知書和決定書、申請人對通知書的答復(fù)意見正文。

　　(3)對于已經(jīng)公告授予專利權(quán)的專利申請案卷，可以查閱和復(fù)制的內(nèi)容包括：申請文件，與申請直接有關(guān)的手續(xù)文件，發(fā)明專利申請單行本，發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利單行本，專利登記簿，專利權(quán)評價(jià)報(bào)告，以及在各已審結(jié)的審查程序(包括初步審查、實(shí)質(zhì)審查、復(fù)審和無效宣告等) 中專利局、專利復(fù)審委i員會向申請人或者有關(guān)當(dāng)事人發(fā)出的通知書和決定書、申請人或者有關(guān)當(dāng)事人對通知書的答復(fù)意見正文。

　　(4)對于處在復(fù)審程序、無效宣告程序之中尚未結(jié)案的專利申請案卷，因特殊情況需要查閱和復(fù)制的，經(jīng)有關(guān)方面同意后，參照上述第(1) 和(2) 項(xiàng)的有關(guān)規(guī)定查閱和復(fù)制專利申請案卷中進(jìn)入當(dāng)前審查程序以前的內(nèi)容。

　　(5)除上述內(nèi)容之外，其他文件不得查閱或者復(fù)制。

　　1.3查閱和復(fù)制程序

　　查閱和復(fù)制專利申請案卷中的文件，應(yīng)當(dāng)按照下列順序進(jìn)行：

　　(1)請求人提出書面請求并繳納規(guī)定費(fèi)用。

　　(2)專利局工作人員在審核請求人出具的有關(guān)證明或者證i件后，到案卷所在部門提取案卷，根據(jù)本章第5.2節(jié)的規(guī)定對案卷進(jìn)行整理，取出不允許查閱和復(fù)制的文件。

　　(3)與請求人約定查閱時(shí)間并發(fā)出查閱通知書。

　　(4)查閱人憑查閱通知書到指i定地點(diǎn)查閱文件，對需要復(fù)制的文件進(jìn)行復(fù)制。

　　(5)專利局工作人員對查閱完畢的專利申請案卷重新整理，并將請求閱檔的證明原件和證i件復(fù)印件存入案卷后，將該案卷退回所在部門。

外觀設(shè)計(jì)分類

專利局采用國際外觀設(shè)計(jì)分類法(即洛迦諾分類法) 對外觀設(shè)計(jì)專利申請進(jìn)行分類，以最i新公布的《國際外觀設(shè)計(jì)分類表》中文譯本為工作文本。

外觀設(shè)計(jì)分類的目的是：

(1)確定外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別屬性;

(2)對外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行歸類管理;

(3)便于對外觀設(shè)計(jì)專利進(jìn)行檢索查詢;

(4)按照分類號順序編排和公告外觀設(shè)計(jì)專利文本。

外觀設(shè)計(jì)分類是針對使用該外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品進(jìn)行的，分類號由“LOC”、“(版本號)”、“Cl.”、“大類號-小類號” 組合而成(以下所述分類號是指“大類號-小類號”)，例如LOC(9) Cl.06-04。多個(gè)分類號的， 各分類號之間用分號分隔，例如：LOC (9) Cl.06-04;23-02。

1分類的依據(jù)

外觀設(shè)計(jì)分類以外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片以及簡要說明中記載的產(chǎn)品用途為依據(jù)。

2分類的方法

外觀設(shè)計(jì)分類一般應(yīng)遵循用途原則，不考慮制造該產(chǎn)品的材料。產(chǎn)品的用途可以從申請人提供的外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片，以及產(chǎn)品的使用目的、使用領(lǐng)域、使用方法等信息中獲知。

確定產(chǎn)品的類別，應(yīng)當(dāng)按照先大類再小類的順序進(jìn)行。一件外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的類別應(yīng)屬于包含其產(chǎn)品用途的大類和該大類下的小類，如果該大類下未列出包含其產(chǎn)品用途的小類，則分入該大類下的99小類，即其他雜項(xiàng)類。

對于產(chǎn)品的零部件，有專屬類別的，應(yīng)當(dāng)將該零部件分入其專屬的類別，產(chǎn)品外觀專利申請，例如汽車的輪胎，應(yīng)分入12-15類;沒有專屬類別的，且通常不應(yīng)用于其他產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)將該零部件分入其上位產(chǎn)品所屬的類別，例如打火機(jī)的打火輪，應(yīng)分入27-05類。確定產(chǎn)品的零部件是否具有專屬的類別，并不限于與分類表中的具體產(chǎn)品項(xiàng)一一對應(yīng)，專利代理，例如驗(yàn)鈔機(jī)的外殼，應(yīng)分入10-07類。

對于因時(shí)代的發(fā)展衍生出新用途的產(chǎn)品，一般仍應(yīng)當(dāng)保持其傳統(tǒng)用途的所屬類別。例如燈籠，其已逐漸從以往單純的照明設(shè)備演變?yōu)檠b飾用品，仍應(yīng)將其分入26大類照明設(shè)備中。

3分類號的確定

3.1單一用途產(chǎn)品的分類

(1) 外觀設(shè)計(jì)專利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且用途單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個(gè)分類號。

(2) 外觀設(shè)計(jì)專利申請中包含同一產(chǎn)品的多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，且用途單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個(gè)分類號。

(3) 外觀設(shè)計(jì)專利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且用途相同、單一的，應(yīng)當(dāng)給出一個(gè)分類號。例如，一項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專利申請中包含枕套、床單和被罩三件產(chǎn)品，均屬于床上用品，分類號為06-13類。

3.2多用途產(chǎn)品的分類

(1) 外觀設(shè)計(jì)專利申請中僅包含一件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且該產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對應(yīng)的多個(gè)分類號，但家具組合體除外。例如，帶有溫度計(jì)的相框，具有測量溫度和放置照片兩種用途，分類號為06-07和10-04。又如，連體桌椅，屬于家具組合體，分類號為06-05。

(2) 外觀設(shè)計(jì)專利申請中包含同一產(chǎn)品的多項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)，且該產(chǎn)品為兩個(gè)或兩個(gè)以上不同用途的產(chǎn)品的組合體，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對應(yīng)的多個(gè)分類號。

(3) 外觀設(shè)計(jì)專利申請中包含多件產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)，且各單件產(chǎn)品具有不同的用途，應(yīng)當(dāng)給出與其用途對應(yīng)的多個(gè)分類號。例如，一件外觀設(shè)計(jì)專利申請中包含碗和勺子兩件產(chǎn)品，分類號為07-01和07-03。

3.3分類過程中的補(bǔ)正

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十八條的規(guī)定，簡要說明中應(yīng)當(dāng)寫明外觀設(shè)計(jì)產(chǎn)品的用途。

外觀設(shè)計(jì)分類過程中出現(xiàn)以下情形的，應(yīng)當(dāng)發(fā)出補(bǔ)正通知書：

(1) 外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片不能確定產(chǎn)品的用途，專利，且簡要說明中未寫明產(chǎn)品用途或所寫的產(chǎn)品用途不確切;

(2) 外觀設(shè)計(jì)的產(chǎn)品名稱、圖片或者照片所確定的產(chǎn)品用途與簡要說明中記載的產(chǎn)品用途明顯不一致。

申請人應(yīng)當(dāng)在收到補(bǔ)正通知書后兩個(gè)月內(nèi)答復(fù)，提交外觀設(shè)計(jì)簡要說明的替換頁。期滿未答復(fù)的，該申請將視為撤回。

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